Брокер гэдэг нь үнэт цаасны зах зээл дээр худалдагч, худалдан авагч хоёрын зуучлагч юм. Брокер бол ухаалаг солилцооны тоглогч төдийгүй нэгдүгээр зэрэглэлийн санхүүч тул энэ мэргэжил маш их эрэлттэй, нэр хүндтэй байдаг. Түүний бүх үйл ажиллагаа нь үнэт цаасаар янз бүрийн гүйлгээ хийхэд чиглэгддэг.
Брокерийн мөн чанар
Хувийн худалдаа эрхлэгчид үнэт цаастай шууд гүйлгээ хийхийг хориглодог тул брокеруудын үйлчилгээнд хандахаас өөр аргагүйд хүрдэг. Энэ бол тэдний гол үүрэг юм. Брокер нь холбооны байгууллагаас магадлан итгэмжлэгдсэн байх ёстой хуулийн этгээд эсвэл хувь хүн байж болно.
Брокер гэдэг нь зөвхөн нэрийн өмнөөс төдийгүй үйлчлүүлэгчийн зардлаар үнэт цаастай иргэний гүйлгээ хийх үйл явц юм. Брокерийн ажил гүйлгээг хоёр талын нөхөн олговрын гэрээнд үндэслэнэ.
Жишээлбэл, үнэт цаасанд хөрөнгө оруулах зорилгоор брокерт шилжүүлсэн үйлчлүүлэгчдийн мөнгийг тусдаа дансанд хадгалдаг. Энэ дансыг зээлийн байгууллагуудад зуучлагч нээдэг. Брокерийн гүйлгээний үр дүнд хүлээн авсан санд мөн адил хамаарна. Брокер нь зарчмын хувьд үйлчлүүлэгч бүрийн мөнгийг хянах, мөн харилцагчийн дансанд хийсэн гүйлгээ, үйл ажиллагааны улмаас санхүүгийн өөрчлөлт гарсан тохиолдолд тайлан гаргаж өгөх үүрэгтэй.
Брокерууд нь хөрөнгийн биржийн гишүүд тул үйлчлүүлэгч хөрөнгө оруулагчдын эсрэг агент олох нь тэдний үүрэг юм. Брокерууд нь гүйлгээг бүртгэх, бүртгүүлэх, үйлчлүүлэгчдийг хууль ёсны болон санхүүгийн хамгаалалтад авахад шаардлагатай бүх журмыг бөглөх ёстой.
Зуучлах нөхцөл
Брокер нь үнэт цаасны зах зээлийн мэргэжлийн оролцогч бөгөөд түүний аливаа үйл ажиллагаа тусгай зөвшөөрөлтэй байх ёстой. Санхүүгийн зах зээлийн холбооны албаны шаардлагын дагуу брокерийн үйл ажиллагааг шаардлагатай лицензээр баталгаажуулах ёстой бөгөөд энэ нь хуулийн этгээд, хувь хүмүүсийн хөрөнгөөр үнэт цаасны гүйлгээ хийх зуучлалын үйл ажиллагаа эрхлэх боломжийг олгодог (эдгээр нь хоёр өөр лиценз), түүнчлэн төрийн, орон нутгийн болон бусад байгууллагуудтай зуучлах үйл ажиллагаа эрхлэх зөвшөөрөл. Брокер ямар ч тохиолдолд үйлчлүүлэгчтэй урьдчилан тохиролцсон зуучлалын үйлчилгээний гэрээний үндсэн дээр ажиллах ёстой.
Брокерын үйлчлүүлэгч болох
Хэрэв боломжит хөрөнгө оруулагч үнэт цаас худалдаж авах, зарах хүсэлтэй бол брокерт өргөдөл гаргах шаардлагатай. Энэхүү баримт бичиг нь гүйлгээний нөхцлийн багц юм. Өргөдөлд үйлчлүүлэгч дэлгэрэнгүй мэдээллээ үлдээж, худалдаж авах, зарах үнэт цаасны төрөл, хэмжээг зааж, гүйлгээний үнэ, гүйцэтгэх хугацааг заана.
Зуучлагч нь өргөдлийг хянаж үзсэний дараа захиалгын тусгай хуудсыг гаргаж өгдөг. Үүнийг брокер бий болгодог бөгөөд энэхүү баримт бичигт тухайн хөрөнгийн нэр, худалдаж авах, зарах үнэт цаасны тоо, хөрөнгийн үнийн санал авах биржийн мэдээлэл, гүйлгээний төрөл, үйлчлүүлэгчийн нэр, түүний нэр зэргийг тусгасан болно. дансны дугаар, түүнчлэн захиалгын хугацаа.
